海富通基金老鼠仓5+1黑化简史

  官场有塌方式腐败,基金领域就有塌方式老鼠仓。所谓“前腐后继、成批落马、集体堕落、大小齐贪”,就像抱团的土块,一旦被扯出一块,其余的便七零八落跟着一起掉下来。

  本文讲述的海富通基金的老鼠仓事件,曾在2014年轰动了整个资管圈。它不仅对监管层提出了更高的要求,同时也唤起了我们对于人性中贪欲的反思。

  十一长假前,裁判文书网公布了一份2015年的公募基金内幕交易判决书,将大家的目光再一次拉回到了震惊资管圈的公募基金老鼠仓窝案:海富通版“五鼠大闹黄浦江”。

从左至右分别为陈绍胜、牟永宁、程岽、蒋征、黄春雨

 

从左至右分别为陈绍胜、牟永宁、程岽、蒋征、黄春雨

  作为中国公募基金史上的最为致命的老鼠仓窝案,其恐怖之处,并不在于内幕交易金额多少,或者交易手段有何高明,而在于在一个以风控严谨著称的行业,一只基金接连四任基金经理翻车,犹如《复仇者联盟》般先后黑化,部分成员甚至在前任刚刚被查之时继续作案,顶风作案的定力惊炸基民。

  这五位黑化基金经理大多都是海富通投研的栋梁之才,其中还有海富通力捧的明星基金经理。案发后,他们执掌的基金全线陨落,海富通自此陷入了一蹶不振的困局。

(资料来源:天天基金网)

 

(资料来源:天天基金网)

  1

  陈绍胜

2003年4月,陈绍胜从海通证券来到海富通基金,他也是海富通收益增长的第一任基金经理。

 
  2003年4月,陈绍胜从海通证券来到海富通基金,他也是海富通收益增长的第一任基金经理。

  基金不说话,它也不知道,自己将成为载入公募基金发展历史的一只基金,但不是辉煌战绩,而是老鼠仓的公共汽车。

  海富通收益增长发行之初业绩平平,随着牛市到来,2007年,该基金累计净值一度达到2.7以上,这也是陈绍胜在海富通管理成绩的巅峰。

  在07年的一次采访中,陈绍胜低调、儒雅而随和,记者被他的言语感动了,在文章中写道,陈绍胜十分挂念投资者,当市场大跌时,陈绍胜说:

“我坐在那里都能感受到心跳。”

  2009年1月12日,在留下了78.08%的任职回报后,陈绍胜正式卸任海富通收益增长基金经理。因为出色的投资能力,陈绍胜先后还管理了海富通股票(519005,基金吧)、海富通领先成长(519025,基金吧)基金。

  2012年4月10日,海富通发布公告称,陈绍胜正式离职。

  然而就在两年之后,证监会就证实,陈绍胜涉嫌利用未公开信息交易股票,其相关行为涉嫌构成犯罪。

  海富通五鼠之一自此落马。“我坐在那里都能感受到心跳。”多么细腻的情感,但这并不妨碍陈绍胜的黑化。

  2

  蒋征

在海富通老鼠仓窝案中,蒋征是职位较高的一个。

 
  在海富通老鼠仓窝案中,蒋征是职位较高的一个。

  2006年6月,瘦瘦高高的蒋征加入海富通基金,一副眼镜,看起来很斯文。蒋在这里任职8年,曾任海富通投资副总监。

  2009年1月14日,蒋征从陈绍胜手中接过海富通收益增长,直到2012年1月19日卸任,任职回报为23.92%。

  2014年7月,证监会通报蒋征老鼠仓。

  根据公诉方陈述,2009年2月至2014年1月期间,蒋征妻妹账户的股票交易记录中,出现与海富通基金旗下两基金,即海富通收益增长混合基金、海富通强化回报(519007,基金吧)基金的趋同交易,共有30只股票,成交数量7310万余股,买入金额9000余万元,卖出金额9300余万元,累计交易金额1.8亿元,扣除相关税费后获利金额大约为315万元。

  而在此期间,蒋征正是海富通上述两只基金的基金经理。

  在蒋征妻妹证券账户的490万元初始资金中,有170万元归蒋征所有,占比超过三分之一。据蒋征供述,这170万元本来要投资地产等其他项目,因获取项目失败,才用于投资股票。

  在审讯中,蒋征对内幕交易行为供认不讳。

  3

  程岽

长相憨厚的程岽2006年7月加入海富通基金,历任股票分析师、非公募股票组合投资经理。2010年4月起任海富通中小盘股票基金基金经理。2013年11月卸任,任职回报10%。

 
  长相憨厚的程岽2006年7月加入海富通基金,历任股票分析师、非公募股票组合投资经理。2010年4月起任海富通中小盘股票基金基金经理。2013年11月卸任,任职回报10%。